關(guān)于最近五年內(nèi)公司被證券監(jiān)管部門和交易所處罰或采取 監(jiān)管措施的情況以及相應(yīng)整改措施的公告

2018.10.23

西安通源石油科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）自上市以來，嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等法律法規(guī)的要求，不斷完善公司法人治理機(jī)制，建立健全內(nèi)部管理及控制制度，提高公司治理水平，促進(jìn)企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

鑒于公司擬非公開發(fā)行 A 股股票，根據(jù)相關(guān)要求，現(xiàn)將公司最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所采取監(jiān)管措施或處罰及相應(yīng)的整改落實(shí)情況公告如下：

一、公司最近五年內(nèi)被證券監(jiān)管部門行政處罰的情況

公司最近五年不存在被證券監(jiān)管部門行政處罰的情形。

二、公司最近五年內(nèi)被證券監(jiān)管部門和交易所采取監(jiān)管措施的情況

（一）監(jiān)管措施

2013 年 12 月 10 日，公司收到中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)陜西監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱“陜西證監(jiān)局”）下發(fā)的《行政監(jiān)管措施決定書》（陜證監(jiān)措施字【2013】6 號(hào)）-《關(guān)于對(duì)西安通源石油科技股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》，陜西證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)公司存在以下問題：

2013 年 6 月 8 日，公司與陜西藍(lán)海風(fēng)投資管理有限公司簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，以 7,408.75 萬元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓子公司西安通源萬信商務(wù)信息咨詢有限公司 100%股權(quán)。該交易產(chǎn)生利潤(rùn) 1,008.75 萬元，占 2012 年度公司凈利潤(rùn) 16.88%，已觸及《公司章程》第一百二十五條規(guī)定的董事會(huì)決策權(quán)限，但未提交董事會(huì)審議，且在 2013 年 8 月 23 日發(fā)布的 2013 年半年度報(bào)告關(guān)于該事項(xiàng)的表述中稱，“依據(jù)《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，該處置屬總裁權(quán)限內(nèi)”，與《公司章程》規(guī)定不符，信息披露不真實(shí)。

（二）整改情況

針對(duì)上述事項(xiàng)，公司高度予以重視，積極進(jìn)行整改，按時(shí)向陜西證監(jiān)局提交了整改報(bào)告。為妥善解決上述問題，公司第五屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議通過《關(guān)于轉(zhuǎn)讓西安通源萬信商務(wù)信息咨詢有限公司 100%股權(quán)的議案》以及《關(guān)于修訂<信息披露管理辦法>部分條款的議案》，補(bǔ)充履行了董事會(huì)審議程序，并補(bǔ)充修訂了公司的《信息披露管理辦法》。同時(shí)，公司對(duì) 2013 年半年度報(bào)告進(jìn)行更正公，并發(fā)布了《西安通源石油科技股份有限公司 2013 年半年度報(bào)告更正公告》《關(guān)于轉(zhuǎn)讓西安通源萬信商務(wù)信息咨詢有限公司 100%股權(quán)的補(bǔ)充公告》。

除上述事項(xiàng)外，最近五年公司不存在其他被證券監(jiān)管部門和交易所采取監(jiān)管措施或處罰的情況。

公司將嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定和要求規(guī)范運(yùn)作，不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立健全公司內(nèi)部管理及控制制度，提高公司規(guī)范運(yùn)作水平，促進(jìn)企業(yè)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

特此公告。

西安通源石油科技股份有限公司

董事會(huì)

 二〇一八年十月二十二日